"증권사 주식매매 내부통제 미흡"···전산시스템 개선
등록일 : 2018.08.03
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신경은 앵커>
삼성증권 배당 사고 이후 금융 당국이 증권사 내부 통제 시스템 점검에 나섰는데요.
점검 결과 모든 증권사에서 사고 발생 가능성이 있는 것으로 나타났습니다.
곽동화 기자입니다.
지난 4월 삼성증권은 우리사주 조합원에게 현금을 배당하는 과정에서 112조 원 규모의 존재하지 않는 주식을 발행, 유통하는 사고를 냈습니다.
이를 계기로 금융감독원이 32개 증권회사의 '주식매매 내부통제시스템'을 점검한 결과 내부통제시스템이 완벽하게 갖춰진 증권사는 한 곳도 없었던 것으로 나타났습니다.
주식매매 주문접수, 실물 입고, 대체 입출고 등에서 사고가 발생할 수 있는 가능성이 발견된 겁니다.
직접주문 전용선을 통해 고객이 대량, 고액 주식 매매 주문을 넣을 경우 경고메시지가 뜨거나 주문이 보류돼야 하지만 일부 증권사 프로그램에서는 이 부분이 적용되지 않았습니다.
녹취> 김도인 / 금융감독원 부원장보
"호가 거부 기준에 해당하는 경우 증권 회사 차원에서 주문전송을 차단하는 시스템을 갖추도록 하겠습니다. 또한 주식매매 주문화면 구별이 용이하도록 증권회사 전산시스템과 한국거래소의 블록딜 시스템을 개선할 예정입니다."
주식을 실물입고 할 경우 예탁결제원이 증권의 진위 여부 등을 최종 확인하기 이전에 주식시장에 팔릴 가능성도 감지됐습니다.
이를 막기 위해 예탁결제원과 증권회사 본사의 확인 전까지 매도가 자동 제한되도록 개선하기로 했습니다.
또 각 종목의 총 발행주식 수를 넘는 수량의 입고도 가능한 것으로 나타났습니다.
총 발행주식 수를 초과한 수량은 입고되지 않도록 증권회사의 전산시스템을 개선할 예정입니다.
예탁원의 권리배정 관련 시스템 개선은 증권사와 논의를 거쳐 내년까지 완료할 계획입니다.
(영상취재: 김태형 / 영상편집: 양세형)
금감원은 내년 1분기 중 모든 증권회사에 대해 주식매매 내부통제시스템 개선결과를 점검할 예정입니다.
KTV 곽동화입니다.
삼성증권 배당 사고 이후 금융 당국이 증권사 내부 통제 시스템 점검에 나섰는데요.
점검 결과 모든 증권사에서 사고 발생 가능성이 있는 것으로 나타났습니다.
곽동화 기자입니다.
지난 4월 삼성증권은 우리사주 조합원에게 현금을 배당하는 과정에서 112조 원 규모의 존재하지 않는 주식을 발행, 유통하는 사고를 냈습니다.
이를 계기로 금융감독원이 32개 증권회사의 '주식매매 내부통제시스템'을 점검한 결과 내부통제시스템이 완벽하게 갖춰진 증권사는 한 곳도 없었던 것으로 나타났습니다.
주식매매 주문접수, 실물 입고, 대체 입출고 등에서 사고가 발생할 수 있는 가능성이 발견된 겁니다.
직접주문 전용선을 통해 고객이 대량, 고액 주식 매매 주문을 넣을 경우 경고메시지가 뜨거나 주문이 보류돼야 하지만 일부 증권사 프로그램에서는 이 부분이 적용되지 않았습니다.
녹취> 김도인 / 금융감독원 부원장보
"호가 거부 기준에 해당하는 경우 증권 회사 차원에서 주문전송을 차단하는 시스템을 갖추도록 하겠습니다. 또한 주식매매 주문화면 구별이 용이하도록 증권회사 전산시스템과 한국거래소의 블록딜 시스템을 개선할 예정입니다."
주식을 실물입고 할 경우 예탁결제원이 증권의 진위 여부 등을 최종 확인하기 이전에 주식시장에 팔릴 가능성도 감지됐습니다.
이를 막기 위해 예탁결제원과 증권회사 본사의 확인 전까지 매도가 자동 제한되도록 개선하기로 했습니다.
또 각 종목의 총 발행주식 수를 넘는 수량의 입고도 가능한 것으로 나타났습니다.
총 발행주식 수를 초과한 수량은 입고되지 않도록 증권회사의 전산시스템을 개선할 예정입니다.
예탁원의 권리배정 관련 시스템 개선은 증권사와 논의를 거쳐 내년까지 완료할 계획입니다.
(영상취재: 김태형 / 영상편집: 양세형)
금감원은 내년 1분기 중 모든 증권회사에 대해 주식매매 내부통제시스템 개선결과를 점검할 예정입니다.
KTV 곽동화입니다.
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